ISO 37301是国际标准化组织(ISO)于2021年4月发布的合规管理体系国际标准(全称为《合规管理体系 要求及使用指南》),为各类组织提供系统化框架,帮助识别、评估和管理合规风险,确保运营符合法律法规、行业规范及内部政策。
该标准基于PDCA循环(策划-执行-检查-改进),核心要素包括:
领导作用:高层需明确合规承诺,制定合规方针并分配职责。
合规风险评估:识别业务活动中的合规风险(如法律、监管、道德风险),制定应对措施。
资源与能力:配备合规团队、培训员工,确保全员理解合规要求。
运行控制:建立合规流程(如合规事件报告、调查机制),覆盖供应商管理、数据安全等领域。
绩效评价:通过内部审核、管理评审持续监控体系有效性。
持续改进:根据评估结果优化体系,降低违规风险。
适用于所有类型、规模、行业的组织,包括:
私营企业(跨国公司、中小企业)、公共部门(政府机构、教育单位)、非营利组织。
尤其适合跨国经营企业(需符合多国法规)、高风险行业(金融、医药、能源等)及需提升信誉的企业(通过认证增强客户信任)。
风险防控:减少罚款、诉讼及声誉损失(如反贿赂、数据合规等风险)。
商业竞争力:满足供应链合规要求,拓展国际市场(如医疗美容、国企等行业案例)。
内部优化:提升员工合规意识,完善治理结构,实现可持续发展。
可与ISO 9001(质量管理)、ISO 14001(环境管理)、ISO 37001(反贿赂)等标准整合,形成一体化管理体系,降低企业运营成本。